新京报10月27日，证监会发布合格境外投资者资格审批和开户一站式服务指南。全文如下。合格境外投资者资格审批及开户“一字”服务指南 1、项目名称 合格境外投资者资格审批及开户“一字”服务指南。 2.范围：合格外国投资者资格的申请和批准。向合格境外投资者颁发证券期货交易许可证（以下简称许可证）。货币登记；基本开户；证券账户开立。开设期货账户。 3. 对象：申请合格境外投资者资格、开立账户并利用境外资金投资中国证券、期货的境外机构投资者。其中包括外资基金管理公司、商业银行、保险公司经中国证监会认可的企业、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权财富基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等机构。四、管理依据 1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国基金法》 3.《中华人民共和国商业银行法》 4.《中华人民共和国外汇管理条例》 5.《合格境外机构投资者和合格境外机构投资者以人民币进行境内证券期货交易办法》 6. 《中华人民共和国期货交易价格管理办法》 《人民币银行结算账户管理》 7. 《境外机构投资者境内证券期货投资基金管理规定》 5. 申请提交及办理审批程序 （一）向符合条件的外国投资者托管人（以下简称托管人）提出申请，申请人委托托管人代为管理相关事宜。 “言”将提供咨询、代理申请、进度咨询、结果反馈等服务。申请人根据需要选择办理的行政事项。如果申请人符合条件，并将多个项目视为“一件事”，则需要立即向管理人提交（材料清单见6（1））。管理人协助申请人填写申请表并准备全部材料，代申请人向中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称各单位）提交申请文件，不向申请人通报其进展和结果。 （二）处理程序申请人同时处理多项任务。如果提出请求，管理员应当推动联动操作的一体化处理。在启动“A事项”处理流程之前，审计长应完成尽职调查和规定的其他任务。 “一个字”的流程如下。 1. 申请授权和许可。管理人必须使用管理人账户代表申请人通过中国证监会官网在线服务平台在线提交境外投资者资格认定申请，同时提供发证信息。审批完成后，证监会立即生成电子审批文件和许可证编号，并通过电子邮件发送至指定业务存入托管人国家外汇管理局和中国证券登记结算有限责任公司的邮箱，同时生成批文和许可证的打印件。管理员应尽快获取证书。 2、申请特殊机构代码，办理货币登记手续并开立银行账户。管理人收到电子批准文件和许可证号码后，须在1个工作日内通过国家外汇管理局数字外汇管理平台提交《投资资格申请》、合格外币及基本信息表等材料，申请申请人的专门机构代码。管理人收到专门机构分配的代码后，通过国家外汇管理局数字外汇管理平台为申请人办理外汇登记。一个工作日内结汇。管理人应当在申请外汇登记的当日向商业银行申请开立银行账户。三、开立证券期货账户 开立银行账户后1个工作日内，托管人须通过中国证券登记结算有限责任公司证券账户网上交易平台提交《合格境外投资者资格申请表及表.基本信息》等材料，并代为办理证券账户开立手续。根据申请人的要求，托管人向期货交易经营者提供《合格境外投资者资格申请表及基本信息表》等，办理开立期货账户的相关事宜。并协助申请人签订期货交易合同等操作。若托管人代申请人办理证券期货账户开立，申请人应确保其银行账户上的姓名与证券期货账户上的姓名一致。 （三）办理时间：《合格境外投资者资格许可证》法定期限为10个工作日，承诺办理时间为5个工作日。分配给特别机构的截止日期是一个工作日。货币登记的截止日期为2个工作日。开设银行账户的截止日期是两个工作日。开立证券、期货账户的截止时间为两个工作日。处理托管连接的时限见第5(2)条。处理时间表在管理员完成尽职调查并且其他工作和部门收到完整文件后开始。六、材料要求及标准标准化 （一）材料要求 全面整合申请材料各方面，推动“一套材料、一次呈现、多次复用”，通过信息共享，消除部门间重复、不必要的材料要求。合格境外投资者资格审批及开户“一体式”办理材料包括： 1、《合格境外投资者资格及基本信息申请表》； 2、《合格境外投资者资格及基本信息申请表》；核实申请文件真实性、完整性、准确性的必要措施； 3、申请人营业执照或登记证书、营业资格证明文件、法定代表人和授权人身份证件扫描件（复印件）。申请人按照国家法律规定提供相关材料当然，这将根据相关立法进行。 （二）材料简化、标准化 1、各部门对加盖申请人印章和签名的申请材料扫描件（复印件）的有效性进行认定。假设风险可控，鼓励管理员保留申请人以电子方式提交的申请。 2、申请文件须有法定代表人或法定代表人签字。申请人法定代表人授权代表签字的，还需申请人法定代表人签字。授权代表的授权书。 3、局方将通过必要程序对材料及中文译文的真实性、完整性和准确性进行核实，并书面确认。 4.客户见证开立证券期货账户时，不再需要提供经纪商签名、营业执照等，不再需要提供申请人或受托人的身份证件和照片。 5、涉及多个地点的申请，各单位应统一各地点的材料要求和审核标准，提高服务的规范化、规范化。为了增加办理的便利性，需要加强与管理员、申请人在材料等方面的沟通。刘佳妮编辑